[은행법 등 금융규제 부문 일상자문]

• 은행 및 상호저축은행 발행 자본증권의 바젤3 규제자본 인정 요건 충족 관련 자문

• 신용리스크(위험가중치, 신용위험경감기법), 운영리스크, 시장리스크 등 바젤3 규제 관련 자문

• 은행 경영실태평가 제도 종합 개선 업무

• 은행의 경영실태(건전성 수준)에 대한 모의 분석 자문

• 금융관계법령에 따른 특수관계인의 범위에 대한 자문

• 신용공여한도 규제(동일인, 거액, 대주주 등) 관련 자문

• 외국은행 국내지점의 자본(갑기금 및 을기금) 요건 충족 관련 자문

• 외국은행 국내지점의 임원 선/해임, 내부위원회 운영, 임직원 겸직, 은행회계 등 자문

• 금융회사의 정보교류차단, 이해상충방지 체계 관련 자문

• 금융지주회사 산하 계열회사간 고객정보 공유, 업무위탁, 임직원 겸직, 공동사용에 대한 자문

• 재산상이익제공 준수를 위한 내부절차 관련 자문

• 은행 회계, 경영공시 관련 자문

• 커버드본드법 입법에 따른 감독 체계 구축 업무

• 민감도 분석 등을 통한 국내은행 회복탄력성 분석 업무

[금융감독당국 검사 및 제재, 수사기관 수사 대응]

• 금융감독원 현장검사에 대한 상시 대응

• 은행 및 은행지주회사 검사 및 제재절차 대응 자문

• 사모집합투자기구(PEF) 업무집행사원(GP)에 대한 검사 및 제재절차 대응 자문

• 금융투자회사에 대한 검사 및 제재절차 대응 자문

• 상호저축은행에 대한 검사 및 제재절차 대응 자문

• 여신전문금융회사에 대한 검사 및 제재절차 대응 자문

• 전자금융업자에 대한 검사 및 제재절차 대응 자문

• 외국은행 국내지점에 대한 검사 및 제재절차 대응 자문

• 금융관계법령 위반에 대한 경찰 및 검찰 수사 대응 자문

• 금융실명법 위반에 대한 검사 및 제재절차 대응 자문

• 과징금/과태료 부과 대응 자문

[내부통제 분야]

• 금융회사(금융지주회사, 은행, 증권회사, 보험회사, 여신전문금융회사 등)의 책무구조도 도입/구축

• 금융회사 내부통제 강화를 위한 내규 종합점검 프로젝트

• 금융회사 내부통제 모의점검 프로젝트

• 은행의 금융사고 예방 시스템 고도화 프로젝트

• 금융사고 보고 및 공시 관련 대응 자문

• 모범적 지배구조 및 내부통제 운영 방안 자문

• 금융회사 임직원 겸직 관련 조직 구조 설계 자문

• 금융회사 성과보수체계 운영 방안

• 금융사고 예방을 위한 금융회사 사내 교육

[인허가 / 법령해석 분야]

• 은행업(지방은행 등) 인가에 대한 자문

• 자본시장법에 따른 금융투자업 인가 자문

• 기타 금융회사 신설 인가 자문

• 외국금융회사 국내지점 신설 및 폐쇄 인가 자문

• 금융회사간 영업양수도 자문

• 금융거래 약관 신고/보고 자문

• 겸영업무 및 부수업무 신고 자문

• 업무위탁 신고/보고 자문

• 금융관계법령에 대한 법령해석 신청 자문

[소유 및 지배구조 / 금융회사 M&A 분야]

• 은행 및 은행지주회사 지분 한도초과 취득 자문

• 금융지주회사의 그룹 소유구조 변경 자문

• 금융지주회사법에 따른 자회사등 편입승인 관련 자문

• 금융산업구조개선법에 따른 출자승인 관련 자문

• 금융지주회사법에 따른 대주주 변경승인 관련 자문

• 은행의 편입 가능 자회사 범위 및 편입 절차 관련 자문

• 국외현지법인 신설 관련 자문

• 금융회사 인수 및 매각 관련 자문

• 금융회사 인수를 위한 법률실사

[디지털 신산업 분야]

• 인터넷전문은행 신설 인가 담당

• 인터넷전문은행의 비대면 영업방식 관련 자문

• 금융혁신지원법에 따른 혁신금융서비스 지정에 대한 자문

• 은행의 플랫폼 비즈니스 영위(겸영/부수업무 신고 포함)에 대한 자문

• 은행의 비은행업 영위에 대한 혁신금융서비스 지정 업무

• 전자금융거래법, 신용정보법 등 위반에 대한 금융감독당국 검사 및 제재절차 대응 자문

• 신용정보업자에 대한 출자 관련 자문

• IT정보보안 및 개인(신용)정보 부문 내부통제 모의점검 자문

• 마이데이터(본인신용정보관리업) 허가 및 비즈니스 영위 관련 자문

• 정보처리업무위탁 자문

• 스크래핑 활용 관련 법률 자문

[금융소비자보호]

• 특정금전신탁(ELT) 판매 은행에 대한 검사 및 제재절차 대응 자문

• 기타 금융소비자보호법 위반에 대한 금융감독당국 검사 및 제재절차 대응 자문

• 적합성/적정성 원칙, 설명의무, 광고규제 등 금융소비자보호법상 각종 의무 준수 관련 자문

• 금융소비자보호법 준수를 위한 내부통제 강화 프로젝트

• 금융분쟁 조정 관련 자문

[자금세탁방지(AML/CFT)]

• 금융회사 AML 부문 검사 및 제재절차 대응 자문

• 자금세탁방지 컴플라이언스 구축∙개선 프로젝트

• 독립적 감사 업무

[기타]

• PF사업 관련 금융규제(PF수수료, 대주단 협약 등) 관련 자문

• 주채무계열 선정 관련 자문

• 다수 건설회사 채무 재조정 관련 자문

• 미공개중요정보 이용행위 금지 위반에 대한 금융감독당국의 조사 관련 자문

• 외국환신고 관련 자문